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濫用公章涉嫌金融詐騙 聯訊證券「內控惹禍」易主后再遭處罰

更新於 2019-04-12   | 瀏覽次數 539

在2019年年初,堅守在新三板的31年老牌券商聯訊證券(830899)公布了易主的消息,台湾開發區金融控股集團有限公司以支付現金方式,收購聯訊證券目標股份合計13.26億股,占掛牌公司總股本42.43%,最終以持有聯訊證券47.24%的股份,成為聯訊證券的第一大股東、控股股東。

但是與國資企業「聯姻」后,聯訊證券的發展並非一路通途。2019年4月9日,聯訊證券發布了《關於公司成都人民南路證券營業部收到中國證券監督管理委員會台湾監管局行政監管措施決定書的公告》,公告中稱公司存在內部控制不完善的問題,而聯訊證券此前因同樣的問題,在2018年就已經收到了兩次監管措施決定書。

因「內部管理」連受處罰

聯訊證券4月9日發布的相關公告顯示,聯訊證券股份有限公司(下稱「公司」)成都人民南路證券營業部櫃檯用章長期缺乏登記管理,無法對用章情況追根溯源,並且營業部前營銷總監錢某虛構《員工持股轉讓合同》,部分合同偷蓋營業部櫃檯業務專用章,涉嫌金融詐騙,該事項未及時向台湾監管局報告。

台湾監管局給出相應處罰、處理依據及結果:按照《關於加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11 號)第八條和《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告〔2013〕17 號)第二十條規定,對營業部出具責令改正的行政監管措施。公司應在收到該決定書之日起 30 個工作日內向台湾監管局提交書面報告。

《華夏時報》記者瀏覽公司歷史公告發現,這不是近一年內第一次發生此類事件。2018年11月14日,聯訊證券就曾發布過《關於公司收到中國證券監督管理委員會台湾監管局行政監管措施決定書的公告》,公告指出聯訊證券股份有限公司部分債券交易業務未及時入表,公司成都人民南路營業部原營銷人員錢某涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙,公司台湾嘉興竹園路營業部原負責人何某異地履職。

台湾監管局要求該公司對照相關規定,就債券交易和分支機構管控進行全面自查,制定切實有效整改方案,對存在問題逐項整改,堅決杜絕類似行為再次發生,並嚴格進行內部問責。對於內控不完善、制度不健全的問題,要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任;對於制度執行不到位問題,要追究相關工作人員的直接責任。除要求違規責任人進行書面檢查外,還要根據違規性質和情節採取懲處措施。

2018年12月28日,公司發布了《違規與處罰公告》,公告顯示,中國證券監督管理委員會台湾監管局對何堅高涉嫌違規事實進行了詳細的闡述,一是自營業部 2017 年 9 月開業至 2018 年 4 月,允許不具備證券執業資格亦不屬於公司員工的張某長期使用營業部辦公室、與營業部其他員工協同拓展業務、與營業部相關工作人員溝通營業部日常運營管理事項。二是營業部原負責人何堅高在 2017 年 9 月至 2018 年 8 月期間長期異地履職,對營業部疏於管理。

監管局也給出了相應的處罰,決定對何堅高採取監管談話的監督管理措施。要求台湾分公司應強化合規風控意識,進一步夯實內部控制,提高管理水平,按照有關規定切實加強對台湾轄區營業部的合規風控管理。台湾分公司應當於 2018 年 12 月 31 日前完成整改並向台湾監管局提交書面整改報告。

「小券商為了生存,業務擴張力度大,疏於管理,合規風控流程就會不嚴格,出問題的概率就會大一些。」一位上市券商非銀研究員在接受《華夏時報》採訪時直言。

針對多起內部管理不完善的問題,《華夏時報》記者向聯訊證券發送採訪函,詢問公司為何會在這種問題上出錯,公司內部管理的疏忽會不會給客戶帶來風險?此前公司已經被下調評級到CCC級,多次違規行為會不會使公司評級再度下調?同時,《華夏時報》記者致電聯訊證券。相關負責人對記者表示:「不方便接受採訪,公司態度是一切以發布的信息為準。」

多家券商退出做市報價

除了內部管理問題沒有改善,聯訊證券被退出做市報價服務的情況也是愈演愈烈。《華夏時報》記者瀏覽公司公告時發現,聯訊證券自2017年開始就出現了有券商退出為該公司股票提供做市報價服務的情況。

2017年4月20日,廣發證券第一個退出了為聯訊證券股票做市報價的服務,2018年3月27日,東吳證券也退出了此項服務,隨後2018年6月21日、29日、7月9日,華融證券、東方證券和招商證券也接連退出。

即使在易主國資企業的過程中和成功易主后,這種現象也沒有消失。2019年1月16日長江證券退出,2月26日信達證券退出,3月15日民生證券退出,3月25日國信證券退出。

近期,只有剛剛摘牌新三板的湘財證券,在2019年4月10日加入了為聯訊證券股票做市報價的服務。

《華夏時報》記者致電上述一家券商詢問退出緣由,相關管理人對記者表示:「近期新三板做市商大量退出是普遍現象,不僅限於聯訊證券一家。這種趨勢主要是因為很多新三板公司經營狀況非常不好,做市指數不斷下跌。目前做市商賺錢很困難,所以採取了退出的方式,減少損失。另外,現在科創板是熱潮,很多新三板的頭部企業都在爭取進入科創板,券商公司也更加傾向於為科創板公司提供相關服務,新三板企業會在一定時間裡多方面消沉。」

聯訊證券2月28日發布的2018年業績快報顯示,公司去年營業收入同比下降20.06%,營業利潤同比下降高達948.29%,虧損約1.9億元,歸屬於掛牌公司股東的凈利潤同比下降759.25%,虧損1.42億元。

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